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國金基金旗下產品發行失敗:延募2次仍未達備案條件

來源:每日經濟新聞
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  近來基金真是不好賣,新基金成立數量銳減,甚至還出現募集失敗的情況。

  8月5日,國金基金公告稱,旗下國金鑫金靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱國金鑫金)截至7月27日基金募集期限屆滿,未能滿足《基金合同》規定的基金備案條件,因而不能生效。

  牛妹還了解到,國金鑫金已經是今年第三只募集失敗的基金——早在4月29日,嘉合睿金定期開放混合公告,由于未能達到基金合同生效條件,基金合同暫不生效,由此成為業內首只募集失敗的基金;7月12日,大摩安享18個月開放債券也公告募集失敗。

  延募2次仍未達到備案條件

  公開資料顯示,國金鑫金自4月28日起開始募集,最初設定的認購截至日為5月23日。但這只基金的發行顯然不太順暢,在5月23日發布公告宣布延遲募集至6月20日。到了6月20日,國金鑫金再次公告,將募集期延遲至7月27日,也就是3個月募集期限的最后一天。

  根據相關法律法規,基金自基金份額發售之日起3個月內,滿足“基金募集份額總額不少于2億份、基金募集金額不少于2億元人民幣、且基金認購人數不少于200人”的條件,即可決定停止基金發售,在10日內聘請法定驗資機構驗資,在收到驗資報告之日起10日內可向中國證監會辦理基金備案手續。

  而經過2次延募之后,國金鑫金還是未能達到條件,最終宣布基金合同不能生效。

  按照招募說明書,如果募集期限屆滿還沒能達到基金備案條件,基金管理人應當以其固有資產承擔因募集行為而產生的債務和費用,在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項,并加計銀行同期活期存款利息。此外,在基金募集失敗的情況下,基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬,期間為基金募集支付的費用由各方各自承擔。

  而牛妹進一步發現,雖然國金鑫金今年4月才開始募集,但早在2015年7月21日就已經進行了募集注冊,其實是一只超期未募集的“老基金”。

  牛妹曾推送的一篇文章:《那個捂了3年才發的老妖基又作妖了,這次連公告都寫不來了……》也提到過,截至3月底,年內新成立的100多只基金中,有16只早在2016年前就拿到了批文。根據《證券投資基金法》的相關規定,基金管理人應當自收到核準文件之日起6個月內進行基金募集。

  今年以來,不少這類超限未募集的“老基金”加入到新基金發行當中,原因可能是去年底監管機構開始收緊了對超期未募集產品的監管,今年初還進一步限制超期未募集產品數量占比超過60%的基金公司,每月只能申報一只新產品。

  新基金發行愈加分化

  濟安金信副總經理王群航分析,基金出現募集失敗的情況其實體現了目前新基金發行市場上的分化局面,一些基金迅速成立,另一些基金卻一再延募。近來新基金發行又有所降溫,一方面基金自身盈利減少,投資者搖擺不定;另一方面委外、定制等高度同質化的基金也不容易找到資金來源。

  對投資者而言,投資的基金募集失敗,無疑意味著資金的機會成本增加;對基金公司而言,出現募集失敗的產品,后續新產品的推廣也有可能有些影響。

  東方財富(300059)Choice數據顯示,6月和7月分別有40只和60只新基金成立,遠不及年初2、3月份每月超過120只新基金成立的水平,相比4月份成立88只、5月份成立99只基金,數量上也下降不少。

  另一方面,基金募集期延募的情況也越來越普遍。

  牛妹統計了一下,7月以來已有11只基金發布了延遲募集的公告,而目前正在發行的114只基金中,有14只距離3個月的募集期限只剩下不到10天時間。

www.zanhere.com true 每日經濟新聞 http://www.zanhere.com/20170809/n506070337.shtml report 1744 近來基金真是不好賣,新基金成立數量銳減,甚至還出現募集失敗的情況。8月5日,國金基金公告稱,旗下國金鑫金靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱國金鑫金)截至7月2
(責任編輯:李江平 UF055)

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